羅萊家紡股份有限公司投資理財管理制度
　　
　　第一章總則
　　
　　第一條為規范羅萊家紡股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”）的投資理財管理，提高資金運作效率，防范投資理財決策和執行過程中的相關風險，保護投資者的權益和公司利益，根據相關法律、法規、規范性文件以及本公司章程的有關規定，結合本公司的實際情況，特制定本制度。
　　
　　第二條公司下屬各控股子公司的投資理財行為視同本公司的行為，本制度適用于公司及下屬各控股子公司的投資理財管理。
　　
　　第三條本制度所稱投資理財是指公司向銀行等金融機構購買一年以內（含一年）保本型理財產品的短期財務投資行為。公司不得進行境內外股票、證券投資基金等有價證券及其衍生品投資，不得向銀行等金融機構購買以股票、利率、匯率及其衍生品以及無擔保債券為投資標的的銀行理財產品。
　　
　　第四條投資理財的原則
　　
　　（一）公司的投資理財應遵守國家法律、法規、規范性文件等相關規定；
　　
　　（二）公司的投資理財應當謹慎、強化風險控制、合理評估效益；
　　
　　（三）公司的投資理財必須與資產結構相適應，規模適度，量力而行，不得影響自身主營業務的正常運行。
　　
　　第五條公司投資理財的資金來源為公司自有資金。公司應嚴格控制理財的資金規模，不得影響公司正常經營，不得使用募集資金進行理財。
　　
　　第二章投資理財的決策和管理
　　
　　第六條為加強投資理財決策管理，提高投資理財決策效率，按以下規定執行：
　　
　　（一）連續12個月內，公司投資理財涉及資金交易余額占公司最近一期經審計的凈資產值30%以內的（含30%），由董事會批準后實施；
　　
　　（二）連續12個月內，公司投資理財涉及資金交易余額超過公司最近一期經審計的凈資產值30%的，需報經董事會通過后，呈報公司股東大會審議批準方可實施。
　　
　　第七條董事會應在做出投資理財決議后兩個交易日內向深圳證券交易所提交以
　　
　　下文件：
　　
　　（一）董事會決議及公告；
　　
　　（二）獨立董事就相關審批程序是否合規、內控程序是否建立健全、對公司的影響等事項發表的獨立意見。
　　
　　第八條公司應當在董事會或股東大會審議批準的理財額度內進行投資理財。在董事會或股東大會決議有效期限內，累計投資理財余額不得超過董事會或股東大會審議批準的理財額度。
　　
　　第九條公司在以下期間，不得進行投資理財：
　　
　　（一）使用閑置募集資金暫時補充流動資金期間；
　　
　　（二）將募集資金投向變更為永久性補充流動資金后十二個月內；
　　
　　（三）將超募資金永久性用于補充流動資金或歸還銀行貸款后的十二個月內。
　　
　　第十條公司財務部負責投資理財的運作和管理，并指定專人負責投資理財的調研、洽談、評估，確定具體的投資配置策略、理財品種，執行具體操作事宜。
　　
　　第十一條公司審計部負責對投資理財的審計與監督，每個會計年度末應對所有投資理財項目進行全面檢查，并根據謹慎性原則，合理的預計各項理財產品可能發生的收益和損失，并向董事會報告。
　　
　　第十二條公司證券部負責對投資理財嚴格按照深圳證券交易所中小企業板的要求及時履行信息披露義務。
　　
　　第三章投資理財的審批程序與實施管理
　　
　　第十三條公司進行投資理財應按下列程序辦理：
　　
　　（一）由公司財務部擬定的理財方案后提交公司總裁辦公會初審；
　　
　　（二）總裁辦公會審議通過后，財務部將理財方案交由證券部按公司章程規定的權限與程序提交董事會或者股東大會審議批準；
　　
　　（三）董事會或股東大會審議批準后，財務部方可具體實施投資理財行為。
　　
　　第十四條公司財務部應按下列程序實施具體的投資理財行為：
　　
　　（一）提交OA審批流程；
　　
　　（二）與銀行簽訂理財相關協議；
　　
　　（三）負責理財資金的調入調出；
　　
　　（四）建立并完善投資理財管理臺賬；
　　
　　（五）定期（每季度）和不定期（需要時）編制投資理財報告。報告內容包括但不限于：理財決策執行情況、理財盈虧情況、風險監控情況和其他重大事項等。
　　
　　以上第（三）項工作執行人（崗位）應和其他項工作執行人（崗位）加以區別。
　　
　　第四章其他
　　
　　第十五條公司財務部在調研、洽談、評估理財產品時，內幕信息知情人對已獲知的未公開的信息負有保密義務，不得擅自以任何形式對外披露。由于工作失職或違反本制度規定，給公司帶來嚴重影響或損失的，公司將根據情況給予該責任人相應的批評、警告、直至解除勞動合同等處分；情節嚴重的，將提交中國證券監督管理委員會及其下屬監管部門給予行政及經濟處罰；涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。
　　
　　第五章附則
　　
　　第十六條本制度自公司董事會審議通過之日起實施。
　　
　　第十七條本制度未盡事宜，按有關法律、法規和規范性文件及《公司章程》的規定執行。
　　
　　第十八條本制度由董事會負責解釋。
　　
　　羅萊家紡股份有限公司董事會
　　
　　2012年9月19日